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          投資者關系

          “12386”中國證監會服務熱線案例(十二)港股交易有風險,承受能力需匹配

          發布時間:2021-02-18 瀏覽次數:597

          前序

          投資者開通港股通交易權限需滿足適當性條件。證券公司需對投資者的信息進行核查,為符合適當性條件的投資者開通港股通交易權限。

          案例

          客戶鮑某反饋在證券公司APP上開通港股通交易權限失敗,軟件提示客戶簽署協議檢查不通過,多次嘗試依然不成功。因此客戶認為證券公司系統有問題,導致其無法成功辦理此業務,影響交易,進而投訴。

          證券公司接訴后,工作人員認真核查客戶投訴事項。經查,鮑某一直無法成功開通港股通交易權限的原因是風險測評分數低于80分。根據《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》和《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引》(以下稱《指引》)第四條,會員應當制定港股通投資者適當性管理標準。根據《指引》第八條,會員應當通過評估問卷等方式,對個人投資者的風險承受能力進行評估,并向個人投資者明確告知評估結果、留存評估記錄。該證券公司要求辦理此業務的投資者風險承受能力評估分數達到80分及以上。

          對于鮑某提出因公司系統問題,導致無法成功開通港股通交易權限的情況,證券公司工作人員積極與客戶溝通,耐心解釋開通此交易權限需滿足的要求,向客戶說明開通失敗的原因,客戶表示理解。

          提示

          1.根據《指引》規定,證券公司應當對個人投資者是否符合港股通投資者適當性條件進行核查,對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。 

          2.投資者應當根據港股通投資者適當性條件及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與港股通交易。

          3.證券公司應當向投資者充分告知參與港股通交易的主要風險,提示其審慎參與港股通交易,并要求其簽署港股通交易風險揭示書。

          4.證券公司還應當通過公司網站、營業部、投資者教育專欄等渠道,向投資者全面介紹香港證券市場法律法規、市場特點和港股通相關業務規則,充分揭示港股通交易風險,并提示投資者關注香港聯合交易所有限公司發布的與港股通投資相關的市場通知、風險提示等重要信息。


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                日前,江蘇省工業和信息化廳官網發布了《2021年江蘇省省級企業技術中心擬認定名單公示》的通知,經企業申報、各市推薦、形式審查、數據復核、信用核查和會審會商等程序,認定包括蘇州通產麗星包裝科技有限公司在內的462家企業及其技術中心為江蘇省省級企業技術中心。        江蘇省省級企業技術中心是根據《江蘇省省級企業技術中心認定管理辦法》(蘇工信規﹝2020﹞1號)和《關于做好2021年省級企業技術中心申報工作的通知》(蘇工信創新〔2021〕247號)要求,由江蘇省工業和信息化廳、江蘇省發展和改革委員會、江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合開展評定的。       蘇州通產麗星包裝科技有限公司在響應國家、省?市各級政府大力倡導的“智改數轉”智能制造的大環境下,結合蘇州工廠的實際情況,努力打造通產麗星制造品牌,突出“專精特新”先進制造業優勢,對現有車間的智能化技術改造從廣度和深度上不斷提升,主要從創新工藝、創新人才、技術積累、創新效益等方面為抓手,以創建省市智能示范車間、省市企業技術中心、市工程技術中心為引領,線面復制推廣、多方協同推進,有針對性地解決生產中的疑難雜癥。       此次入選江蘇省省級企業技術中心是通產麗星在技術創新方面的又一個新臺階。接下來,蘇州通產麗星包裝科技有限公司將再接再厲,持續加大技術研發方面的投入,推動企業持續領先行業,領跑市場。
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