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          投資者關系

          “12386”中國證監會服務熱線案例(十)聯系方式要更新,及時收到新信息

          發布時間:2021-01-18 瀏覽次數:589

          前序

          客戶留存的手機號碼是證券公司服務客戶的重要途徑,客戶手機號等聯系方式發生變化而未通知證券公司變更的,證券公司將無法及時通過電話、短信等方式聯系客戶,客戶權益可能無法得到及時保障。

          案例

          投資者王某近日中簽了某只新股,但由于繳款當日賬戶金額不足,未能足額繳款,王某聯系證券公司要求賠償。

          證券公司接訴后,核查王某相關情況。經核實,王某賬戶中簽后,證券公司已通過王某留存證券公司的電話、短信、交易系統彈框等多種渠道提示該賬戶中簽事宜,也通過與王某熟悉的客戶多次聯系王某,但由于王某手機號碼已變更,且未及時通知證券公司更新留存的聯系方式,因此王某未能及時接到電話及短信。隨后,經過證券公司多次與王某溝通,王某接受了解釋,達成和解。

          提示

          1.根據中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會發布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第三十三條規定,自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的姓名、性別、國籍、職業、住所地或者工作單位地址、聯系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限,客戶的住所地與經常居住地不一致的,登記客戶的經常居住地;第十九條規定,在與客戶的業務關系存續期間,金融機構應當采取持續的客戶身份識別措施,關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息??蛻粝惹疤峤坏纳矸葑C件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構應中止為客戶辦理業務。  

          2.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶業務指南》第4.1.6條的規定,對于自然人投資者,證券公司應每三年進行一次賬戶信息核對。投資者姓名或有效身份證明文件號碼等關鍵信息發生變更的,開戶代理機構應督促投資者及時辦理賬戶資料變更手續;投資者身份證明文件已過有效期的,開戶代理機構應重新核實投資者新的有效身份證明文件,更新信息并留存復印件;投資者聯系地址、聯系電話等信息發生變化的,開戶代理機構應與投資者核實后及時修改。

          3.根據上述監管規范,為了及時準確向客戶提供服務、更好保護客戶權益,客戶身份基本信息等發生變化的,客戶應及時通知證券公司工作人員更新,以便及時收到證券公司發送的業務通知。

          4.證券公司應當按照監管要求定期核對客戶信息,發現客戶信息發生變更的,應通知客戶更新、完善基本信息。對于在一定期限內未予完善的,根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等監管規范,證券公司將可能采取限制交易的相關措施。


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                  國家發展和改革委員會、工業和信息化部等部委3月29日聯合印發下一代互聯網“十二五”發展建設的意見,公布其發展目標以及發展路線圖和時間表。         “十二五”期間,互聯網普及率達到45%以上,推動實現三網融合,IPv6寬帶接入用戶數超過2500萬,實現IPv4和IPv6主流業務互通,IPv6地址獲取量充分滿足用戶需求。         另外,“十二五”期間,中國下一代互聯網理論研究、軟件研發、設備制造、應用服務等領域實現高端突破,業務應用和終端設備對網絡的支持能力顯著提高,推動形成系統的標準體系。建成較為完善的網絡與信息安全保障體系,網絡與信息安全水平顯著提升。        網絡單位信息流量綜合能耗下降40%以上,網絡設備制造產業萬元增加值能耗下降15%以上。形成一批具有較強國際影響力的下一代互聯網研究機構和骨干企業,新增就業崗位超過300萬個,進一步增強對消費、投資、出口的拉動作用以及對信息產業、高技術服務業、經濟社會發展的輻射帶動作用。        發展改革委等部門表示,“十三五”期間,中國將基本建成世界先進水平的網絡基礎設施,完成向下一代互聯網的平滑演進過渡,進一步提高互聯網普及率,大幅縮小數字鴻溝,基本掌握關鍵領域核心技術和知識產權,實現中國互聯網的跨越發展。
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